中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会上市公司重组审核委员会工作规程

证监发[2004]41号




第一章　总则





　　第一条　为了保证上市公司重组监管工作的公开、公平和公正，提高并购重组监管工作的质量和透明度，根据上市公司重组的相关规定，制定本规程。



　　第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）设立上市公司重组审核委员会（以下简称重组委），根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对根据有关规定应提交其审议的重组事项进行审核。
　　申请人对中国证监会上市部对其重组事项所作决定存在异议的，可以申请将其重组事项提交重组委审议。
　　关联资料：宪法法律共2部



　　第三条　重组委通过重组委工作会议履行职责，以投票方式对上市公司的重组申请进行表决，提出审核意见。



　　第四条　中国证监会负责对重组委事务的日常管理以及对重组委委员的考核和监督。
　　重组委审议程序向社会公开，依法接受监督。

第二章　组成办法





　　第五条　重组委由中国证监会及业内专业人士组成，委员为20名。



　　第六条　重组委委员由中国证监会聘任，委员每届任期为一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。



　　第七条　重组委委员应当具备下列条件：
　　（一）坚持原则，廉洁奉公，严格遵守国家法律、行政法规和规章；
　　（二）具有公正的品格和良好的职业道德，无不良执业记录，未因证券违法行为而受到中国证监会或者其他主管部门处罚；
　　（三）熟悉国家宏观经济政策，具有良好的专业素质和业务能力；
　　（四）精通公司法、证券法及上市公司并购重组的法律法规，具有较长时间的证券市场研究、管理或实践工作经验，对上市公司并购重组业务有较深入的研究。



　　第八条　重组委委员有下列情形之一的，中国证监会将予以解聘：
　　（一）违反法律、行政法规、规章和重组委审核工作纪律的；
　　（二）未按照中国证监会的规定勤勉尽职、两次无故不出席或者连续三次不能出席重组委工作会议的；
　　（三）本人提出书面辞职申请或任期内因职务变动而不宜继续担任委员的；
　　（四）任期内严重渎职或者违反法律、法规以及重组委工作纪律的；
　　（五）不适宜担任重组委委员的其他情形。
　　重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。重组委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的重组委委员。

第三章　委员的职责





　　第九条　重组委委员的职责是：根据国家有关法律、法规、部门规章和中国证监会的相关规定，审议中国证监会上市部提交的上市公司重组事项；审议证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员所出具的有关材料和意见书，审核中国证监会上市部出具的初审报告；依法对上市公司重组申请提出审核意见。



　　第十条　重组委委员依法履行职责，独立发表审议意见并行使表决权。重组委委员有权通过中国证监会调阅履行职责所必需的审查材料。



　　第十一条　重组委委员不得利用工作之便将所得到的非公开信息为本人或者他人直接或者间接谋取利益，不得为任何单位或者个人提供有关证券买卖的咨询。



　　第十二条　重组委委员应当遵守下列规定：
　　（一）按要求出席重组委会议，并在审核工作中勤勉尽职；
　　（二）保守国家秘密和申请人的商业秘密；
　　（三）不得泄露重组委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
　　（四）不得利用重组委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；
　　（五）不得接受重组各方当事人、及其所聘请的中介机构或者相关人员的馈赠，不得私下与上述单位或者人员进行接触。
　　（六）不得有与其他重组委委员串通表决或者诱导其他重组委委员表决的行为；
　　（七）不得以重组委委员的名义参加中国证监会以外的部门、单位组织的活动，不得以重组委委员的名义牟取利益；
　　（八）中国证监会的其他有关规定。



　　第十三条　重组委委员审议重组事项及发表咨询意见实行回避制度，有下列利害关系情形之一的，委员应当及时提出回避：
　　（一）委员的亲属在重组各方当事人及其所聘请的中介机构担任董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员，或者其工作的单位为重组各方当事人提供过有关业务咨询，可能影响委员公正履行职责的；
　　（二）委员的亲属担任高级管理人员的单位与重组各方当事人及其聘请的中介机构有行业或者业务竞争关系，可能影响委员公正履行职责的；
　　（三）在重组委会议召开前，委员曾与重组各方当事人及其聘请的中介机构或者相关人员进行过接触，可能影响其公正履行职责的；
　　（四）中国证监会认定的可能产生利害关系的其他情形。
　　前款所称亲属，是指重组委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。



　　第十四条　重组委委员接受聘任后，应当承诺遵守中国证监会对重组委委员的有关规定和纪律要求，认真履行职责，接受中国证监会的考核和监督。

第四章　工作程序





　　第十五条　中国证监会上市部为重组委的办事机构，负责安排重组委工作会议、送达审核材料、会议记录、起草会议纪要及保管档案等相关会务工作。
　　重组委审议工作所需费用，由中国证监会支付。



　　第十六条　中国证监会-上市部在重组委会议召开3日前，将会议通知、重大资产重组审核材料送交参会委员，由委员签收。
　　重组委审议其他重组事项，上市部可以根据实际情况安排时间和材料送达事宜。



　　第十七条　重组委通过召开重组委会议进行审核工作，每次参加重组委会议的重组委委员为7名。



　　第十八条　重组委会议开始前，委员应签署不存在与重组各方当事人、及其所聘请的中介机构或者相关人员接触事项的声明，交由上市部工作人员留存。



　　第十九条　重组委会议设召集人一名。召集人负责主持重组委会议，听取上市部预审人员审核情况的报告和说明，组织参会委员逐一发表个人审核意见，总结委员的主要审核意见，形成重组委会议对重组申请的审核意见，并宣布表决结果。



　　第二十条　重组委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，独立、客观、公正地对重组申请进行审核。在审核时，重组委委员应当制作工作底稿，并根据该工作底稿及会议讨论情况发表个人审核意见。



　　第二十一条　根据审议工作需要，重组委可以邀请委员以外的专家到会提供专业咨询意见，但所邀请的专家不参加表决。



　　第二十二条　重组委可以要求重组当事人及其聘请的中介机构到会陈述意见，回答委员提出的问题。
　　对于委员的任何提问、意见及相关陈述，未经同意，重组当事人及其聘请的中介机构均不得对外披露。



　　第二十三条　重组委会议应在充分讨论的基础上，形成会议审核意见，并进行投票表决。
　　表决方式采取封闭式记名投票。表决票设同意票和反对票，同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
　　委员投同意票的，可以附加条件，但应当详细说明所附条件的内容；投反对票的，应说明反对的理由。



　　第二十四条　上市部负责对重组委会议讨论情况进行记录。重组委会议结束后，参会委员应当提交工作底稿，并在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认。



　　第二十五条　经审核未获通过的，上市公司根据重组委提出的意见对重组方案进行修改补充或者提出新方案的，可以重新报送申报材料；符合有关重大资产重组规定条件的，可以再次提交重组委审核。

第五章　对重组委工作的监督





　　第二十六条　重组委在审议上市公司重组申请、发表咨询意见时，应当保持客观、独立、公正。如重组委会议所提审议意见与投票结果出现明显差异，中国证监会可以要求委员予以解释和说明，必要时可以另行安排会议重新审议。



　　第二十七条　重组委委员在审议重组申请、发表咨询意见时，如工作不尽职，不能客观、公正地发表审议意见，或存在违反重组委纪律行为的，中国证监会对委员进行谈话提醒。



　　第二十八条　中国证监会接受对重组委委员违纪违规行为的举报，如有重大线索的，中国证监会应当进行调查，并根据调查结果对有关委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理；构成犯罪的，移交司法机关处理。



　　第二十九条　重组当事人不得通过与重组委委员私下接触、提供馈赠及其他方式干扰重组委委员工作，影响重组委委员的决定。如存在前述行为的，中国证监会对相关当事人予以批评；情节严重的，中国证监会暂停审核。
　　重组当事人所聘请的中介机构有义务督促当事人遵守上述规定，如中介机构存在唆使、协助或参与前述干预重组委委员工作行为的，中国证监会在6个月内不接受该中介机构报送的专业报告。

第六章　附则




　　第三十条　本规程自发布之日起施行。2002年5月8日发布的《中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序》（证监公司字[2002]10号）同时废止。



　　第三十一条　本规程由中国证监会负责解释和修改。


　　2004年5月12日


　　附件1：

中国证券监督管理委员会重组审核委员会委员声明




　　一、本人　曾／未曾　私下与本次所审核的上市公司重组各方当事人及其聘请的中介机构或者相关人员进行过接触，接受／未接受　过上述单位或者个人提供的资金、物品及其他利益。如有，请予以具体说明：


　　二、本次所审核的上市公司重组各方当事人及其聘请的中介机构或者相关人员　曾／未曾　以不正当手段影响本人对所审核事项的判断。如有，请予以具体说明：


　　三、其他需要说明的事项：


　　委员签名：　　年　　月　　日


　　附：

本次所审核的公司名单


　　__________________________________________股份有限公司
　　__________________________________________股份有限公司
　　__________________________________________股份有限公司

　　附件2：

中国证券监督管理委员会重组审核委员会委员审核工作底稿


　　参会委员姓名：
　　重组委会议届次：　　年　　　　次
　　重组的上市公司名称：

　　审核事项：
　　一、对初审报告提请委员关注的问题和审核意见发表个人审核意见及依据：
　　二、重组事项是否存在初审报告提请关注的问题以外的其他问题，如有，请说明：
　　三、重组事项是否存在尚待调查核实影响明确判断的重大问题，如有，请说明：


　　委员签名：　　年　　月　　日


　　附件3：

保证不影响和干扰重组委审核工作的承诺函


　　兹承诺：
　　1．在本次重组申请期间，本公司保证不直接或者间接地向重组委委员提供资金、物品及其他利益，保证不以不正当手段影响重组委委员对本次重组的判断。
　　2．本公司保证不以任何方式干扰重组委的审核工作。
　　3．在重组委会议上接受重组委委员的询问时，本公司保证陈述内容真实、客观、准确、简洁，不含与本次重组审核无关的内容。
　　4．若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。


承诺人：　　（盖公章）
负责人签字：
年　　月　　日
云南省曲靖市人民政府


曲靖市人民政府公告第14号

《曲靖市物业管理规定》已于2005年9月13日经曲靖市人民政府第42次常务会议通过，现予公布。自2005年11月1日起施行。

二○○五年九月二十九日



曲靖市物业管理规定

第一条 为规范我市的物业管理活动，维护业主和物业管理企业的合法权益，改善人民群众的生活和工作环境，根据国务院公布的《物业管理条例》、《云南省物业管理规定》，结合我市实际，制定本规定。

第二条 我市行政区域内的物业管理活动应当遵守国务院公布的《物业管理条例》、《云南省物业管理规定》和本规定。

第三条 曲靖市人民政府房地产行政主管部门负责全市物业管理活动的监督管理工作。

各县（市）区人民政府房地产行政主管部门负责本辖区内物业管理活动的监督管理工作。

街道办事处、乡（镇）人民政府应当协助做好物业管理工作。

工商、发改委、公安、民政、环保、环卫、供水、供电、通讯、有线电视等单位，按照各自职责配合实施本规定。

第四条 房屋的所有权人为业主。

第五条 物业管理区域内全体业主组成业主大会；一个物业管理区域成立一个业主大会。

业主大会应当代表和维护物业管理区域内全体业主在物业管理活动中的合法权益。

物业管理区域的划分，应当综合考虑物业的共用部位和共用设施设备、建筑物规模、建设工程项目、物业类型和社区建设等因素。

按照城市规划建设的住宅小区，一个小区划分为一个物业管理区域；但建筑面积在50万平方米以上分多期开发的住宅小区，可以划分为两个以上物业管理区域。

属于城市建设中自然形成的相对独立的住宅区和非住宅区物业，可以划分为一个物业管理区域。

第六条 物业管理区域的具体范围，由县（市）区人民政府房地产行政主管部门会同民政等部门划分；跨县（市）区物业管理区域的具体范围，由曲靖市人民政府房地产行政主管部门会同同级民政等部门划分。

第七条 物业管理区域应当命名。

新建住宅小区等物业管理区域按照建设工程规划许可证的项目名称命名；已形成的物业管理区域按照住宅小区、街道、社区的名称等因命名。

物业管理区域的具体范围、名称需要调整的，应当经原负责划分物业管理区域的部门核定。

第八条 物业管理区域符合下列条件之一的，应当召开首次业主大会会议：

（一）将物业交给业主的建筑面积达物业管理区域总建筑面积50%以上的；

（二）将物业交给第一个业主之日起满两年的；

（三）占全体业主30%以上的业主提议的。

第九条 业主委员会是业主大会的执行机构。

召开首次业主大会会议、选举产生业主委员会及业主委员会成员应当符合下列程序：

（一）业主筹备成立业主大会的，应当在物业所在地的县（市）区人民政府房地产行政主管部门和街道办事处（乡镇人民政府）的指导下，由业主代表、建设单位（包括公有住房出售单位）组成业主大会筹备组（以下简称筹备组），负责业主大会筹备工作。

筹备组成员名单确定后，以书面形式在物业管理区域内公告。

（二）筹备组应当做好下列筹备工作：

1.确定首次业主大会会议召开的时间、地点、形式和内容；

2.参照政府主管部门制订的示范文本，拟定《业主公约》（草案）和《业主大会议事规则》（草案）；

3.确认业主身份，确定业主在首次业主大会会议上的投票权数；

4.确定业主委员会委员候选人产生办法及名单；

5.做好召开首次业主大会会议的其他准备工作。

上述内容应当在首次业主大会会议召开15日前以书面形式在物业管理区域内公告。

（三）筹备组应当自组成之日起30日内在物业所在地的县（市）区人民政府房地产行政主管部门的指导下，组织业主召开首次业主大会会议，并选举产生业主委员会。

（四）业主委员会应当自选举产生之日起3日内召开首次业主委员会会议，推选产生业主委员会主任1人，副主任1—2人。

（五）业主委员会应当自选举产生之日起30日内，将业主大会的成立情况、业主大会议事规则、业主公约及业主委员会委员名单等材料向物业所在地的县（市）区人民政府房地产行政主管部门备案。

业主委员会备案的有关事项发生变更的，依照上述规定重新备案。

第十条 业主在首次业主大会会议上的投票权，根据业主拥有物业的建筑面积、住宅套数等因素，按照下列规定确定：

（一）住宅物业，每套住宅建筑面积在140平方米以下的为1票；超过140平方米不足280平方米的为2票；280平方米以上的为3票。

（二）非住宅物业，每处建筑面积在200平方米以下的为1票；每超过200平方米的增加1票，但最多不超过30票。

第十一条 业主委员会委员应当符合下列条件：

（一）本物业管理区域内具有完全民事行为能力的业主；

（二）遵守国家有关法律、法规；

（三）遵守业主大会议事规则、业主公约，模范履行业主义务；

（四）热心公益事业，责任心强，公正廉洁，具有社会公信力；

（五）具有一定组织能力；

（六）具备必要的工作时间。

第十二条 业主大会、业主委员会应当依法履行职责，不得作出与物业管理无关的决定，不得从事与物业管理无关的活动。

业主大会、业主委员会作出的决定违反法律、法规的，物业所在地的县（市）区人民政府房地产行政主管部门，应当责令限期改正或者撤销其决定，并通告全体业主。

第十三条 业主大会和业主委员会开展工作的经费由全体业主承担；经费的筹集、管理、使用具体由业主大会议事规则规定。

业主大会和业主委员会工作经费的使用情况应当定期以书面形式在物业管理区域内公告，接受业主的质询。

第十四条 在业主、业主大会选聘物业管理企业之前，建设单位选聘物业管理企业的，应当签订书面前期物业服务合同。

第十五条 国家提倡建设单位按照房地产开发与物业管理相分离的原则，通过招投标的方式选聘具有相应资质的物业管理企业。

住宅物业的建设单位，应当通过招投标的方式选聘具有相应资质的物业管理企业；投标人少于3个或者住宅规模较小的，经物业所在地的县（市）区人民政府房地产行政主管部门批准，可以采用协议方式选聘具有相应资质的物业管理企业。

第十六条 前期物业服务合同可以约定期限；期限未满、业主委员会与物业管理企业签订的物业服务合同生效的，前期物业服务合同终止。

第十七条 从事物业管理活动的企业应当具有独立的法人资格。国家对从事物业管理活动的企业实行资质管理制度。物业管理企业资质等级分为一、二、三级。

国务院建设行政主管部门负责一级物业管理企业资质证书的颁发和管理。省、自治区人民政府建设主管部门负责二级物业管理企业资质证书的颁发和管理，直辖市人民政府房地产主管部门负责二级和三级物业管理企业资质证书的颁发和管理，并接受国务院建设主管部门的指导和监督。设区的市人民政府房地产行政主管部门负责三级物业管理企业资质证书的颁发和管理，并接受省、自治区人民政府建设行政主管部门的指导和监督。

一级资质物业管理企业可以承接各种物业管理项目。二级资质物业管理企业可以承接30万平方米以下住宅项目和8万平方米以下非住宅项目的物业管理业务。三级资质物业管理企业可以承接20万平方米以下住宅项目和5万平方米以下非住宅项目的物业管理业务。

第十八条 业主委员会应当与业主大会选聘的物业管理企业订立书面的物业服务合同。物业服务合同应当对物业管理事项、服务质量、服务费用、双方的权利义务、专项维修资金的管理与使用、物业管理用房、合同期限、违约责任等内容进行约定。

第十九条 物业管理企业应当按照物业服务合同的约定，提供相应的服务。物业管理企业未能履行物业服务合同的约定，导致业主人身、财产安全受到损害的，应当依法承担相应的法律责任。

第二十条 物业管理企业承接物业时，应当与业主委员会办理物业验收手续。

第二十一条 物业服务收费应当遵循合理、公开以及费用与服务水平相适应的原则，区分不同物业的性质和特点，分别实行政府指导价和市场调节价。

物业服务收费实行明码标价。物业管理企业应当在物业管理区域内的显著位置，将价格管理形式、服务内容、服务标准以及收费项目、收费标准进行公示。

物业管理企业在物业服务中应当遵守国家的价格法律法规，严格履行物业服务合同，为业主提供质价相符的服务。

第二十二条 违反物业服务合同约定，业主逾期不交纳物业服务费用的，业主委员会应当督促其限期交纳；逾期仍不交纳的，物业管理企业可以向人民法院起诉。

第二十三条 物业管理区域内，供水、供电、通讯、有线电视等单位应当向最终用户收取有关费用。物业管理企业接受委托代收上述费用的，应当签定委托协议，向委托单位收取手续费，不得向业主收取手续费等额外费用。

第二十四条 供水、供电、通讯、有线电视等单位，应当依法承担物业管理区域内相关管线和设施设备的维修、养护责任。

第二十五条 对物业管理区域内违反有关治安、环保、物业装饰装修和使用等方面法律、法规的行为，物业管理企业应当制止，并及时向有关行政管理部门报告。有关行政管理部门在接到物业管理企业的报告后，应当依法对违法行为予以制止或者依法处理。

第二十六条 业主依法享有物业共用部位、共用设施设备的所有权、使用权、监督权，任何单位、个人不得擅自处分、损害业主的共同利益。

物业管理区域内，不得从事危害公共利益活动，侵害业主的正当权益和生命、财产、健康安全。物业使用中禁止下列行为：

（一）损坏或者擅自占用物业共用部分、共用设施设备；

（二）破坏房屋承重结构、主体结构和房屋外观；

（三）违法搭建建筑物、构筑物；

（四）擅自改变物业的使用性质；

（五）放置易燃、易爆、剧毒、放射性物品；排放有毒、有害物质；发出超标噪音；安装或者建立通讯发射塔或者基站；

（六）侵占绿地、损毁花草树木；

（七）随意停放车辆或者设置摊点；

（八）随意堆放、倾倒或者乱抛垃圾、杂物；

（九）业主公约所禁止的行为；

（十）法律法规、规章禁止的其他行为。

违反以上行为，由相关部门按照有关法律、法规对责任人进行查处；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十七条 物业专项维修基金由市建设局会同市财政局制定《曲靖市物业共用部位共用设施设备维修基金管理办法（暂行）》。

第二十八条 尚未实施物业管理活动的小区和组团应依本规定成立业主委员会，选聘物业管理企业，建立专业化、市场化的物业管理运行机制。

第二十九条 本规定自2005年11月1日起施行。