辽宁省人民政府


辽宁省人民政府令

第103号

　《辽宁省公共安全技术防范管理规定》业经１９９９年９月２日辽宁省第九届人民政府第３８次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　张国光
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９９９年９月１０日

辽宁省公共安全技术防范管理规定

　　第一条 为加强公共安全技术防范管理，提高预防犯罪能力，保护公私财物和公民生命安全，根据国家有关规定，结合我省实际，制定本规定。
第二条 我省行政区域内国家机关、社会团体、企业事业单位及其他经济组织(以下统称单位)的安全技术防范适用本规定。
第三条 本规定所称公共安全技术防范，是指运用安全技术防范产品和设施，预防和制止违法犯罪行为，维护公共安全的活动。
公共安全技术防范产品(以下简称技防产品)包括用于安全检查、防盗报警、出入口的防护和控制、电视防范监控的产品，以及国家规定属于技防产品的其他产品。
公共安全技术防范设施(以下简称技防设施)是指综合运用技防产品所组成的安全防范系统。
第四条 公安机关是公共安全技术防范的主管部门。
建设、工商行政管理、质量技术监督等行政管理部门在各自职责范围内协助公安机关做好公共安全技术防范工作。
第五条 技术防范范围内的新建、改建、扩建工程应当包括技防设施建设，所需经费列入工程预算。
第六条 下列场所、部位必须设置技防设施：
(一)机场、车站、码头的重要部位；
(二)广播电台、电视台、有线电视台、电信枢纽的重要部位；
(三)武器库、弹药库；
(四)生产、存放危险物品的场所或者部位；
(五)集中存放国家秘密信息、档案、资料的场所或者部位；
(六)核设施和核材料生产、储存场所或者部位；
(七)国家战略物资储备库、国家尖端产品储备库、各类重要物资储存场所；
(八)国家重点科研机构和国防科研生产试验等单位的要害部位或者场所；
(九)展销、存放具有重要科学技术价值或者具有昂贵经济价值的物品、文物的场所及部位；
(十)黄金、珠宝、货币及有价证券的生产或者储存场所的重要部位，金融机构营业场所、金库等要害部位，其他集中储存现金的部位；
(十一)运钞车和运送珍贵文物的车辆；
(十二)供电、供水、供气、供油和集中供热单位的要害部位；
(十三)省以上公安机关认定应当安装技防设施的其他场所和重点部位。
第七条 设置技防设施的单位应当建立技防设施的使用和保护制度，保证设施安全可靠、正常运行；安装的报警设施，有条件的应当与当地公安机关或者保卫部门联网。
第八条 凡在我省行政区域内从事技防设施设计、施工的单位，已取得建设部门颁发的资质证书的，必须到公安机关备案；其中专门从事技防设施设计、施工的单位在到建设部门办理专项证书手续前，应当到公安机关办理审查手续：
(一)在省工商行政管理部门进行登记注册的单位和省外单位，到省公安机关备案或者办理审查手续；
(二)在市、县(含县级市、区，下同)工商行政管理部门进行登记注册的单位，到所在地市公安机关备案或者办理审查手续；
(三)境外单位，向省公安机关提出申请，报公安部批准。
第九条 技防设施设计方案必须符合国家有关安全技术防范行业标准和规定。建设单位应当将技防设施设计方案按以下规定送公安机关审批：
(一)二级以上风险等级或者总投资额为人民币50万元以上的，由省公安机关批准；
(二)三级风险等级或者总投资额不足人民币50万元的，由市公安机关批准，报省公安机关备案。
第十条 重点场所、要害部位的技防设施施工，必须按照国家有关规定委托境内单位承接。
第十一条 承担技防设施施工的单位必须遵守下列规定：
(一)按照技防设施设计方案施工；
(二)为技防设施建设单位保守秘密；
(三)对从事技防设施施工人员进行审查，并将审查材料存档。
第十二条 技防设施竣工后，必须经原审批公安机关会同有关部门验收，必要时可聘请有关专家参加。
未经公安机关验收或者验收不合格的技防设施，不得投入使用。
第十三条 公安机关应当对技防设施的使用情况加强监督检查。检查不合格的技防设施不得继续使用。
第十四条 生产技防产品，已经在工商行政管理部门办理有关手续的，应当到当地市公安机关备案，由市公安机关报省公安机关备案。
第十五条 申请生产技防产品，必须具备下列条件：
(一)产品有国家标准、行业标准或者地方标准，没有上述标准的，必须制定企业标准，并报省质量技术监督部门和省公安机关审核备案；
(二)产品经省公安机关抽样送国家认可的检测机构检测合格；
(三)产品通过省以上公安机关组织的生产定型鉴定或者检测鉴定；
(四)无线报警装置使用的频点，必须经当地无线电管理机构批准。
具备上述条件的，到当地公安机关提出生产申请，到省公安机关办理有关手续。
第十六条 销售技防产品，已经在工商行政管理部门办理有关手续的，必须到所在地公安机关备案，办理有关手续。
销售省外的技防产品，持所在地省公安机关或者公安部核发的有关证明，到我省省公安机关办理核准手续。
销售国家实行生产许可证和质量认证管理的技防产品及进口技防产品，按国家有关规定办理。
技防产品的销售单位必须建立进货验收制度。
第十七条 公安机关办理有关手续，应当对办理程序和时限实行公示。
第十八条 违反本规定第六条规定的，由公安机关处以警告，责令限期改正，逾期不改的，可处以200元以上1000元以下罚款。
第十九条 技防设施设计、施工单位有下列行为之一的，由公安机关处以1000元以上1万元以下罚款：
(一)未到公安机关办理备案和审查手续即开展技防设施设计、施工的；
(二)技防设施设计方案未经公安机关审批即交付施工单位施工的；
(三)不按照公安机关批准的设计方案施工的；
(四)泄露技防设施机密的。
　　泄露技防设施机密构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 技防设施使用单位有下列行为之一的，由公安机关处以500元以上1000元以下罚款：
(一)技防设施未经公安机关验收或者经验收不合格而投入使用的；
(二)技防设施检查不合格仍继续使用的。
第二十一条 生产或者销售技防产品不到公安机关备案和不办理有关手续的，由公安机关处以1万元以下罚款。
生产、销售假冒、伪劣技防产品的，由有关部门依照有关法律、法规、规定处罚。
第二十二条 从事安全技术防范管理工作的人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 本规定自1999年10月1日起施行。


中国证券监督管理委员会


基金从业人员资格管理暂行规定
中国证监会

第一章 总则
第一条 为加强基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投
资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健
康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规
定，制定本规定。
第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：
（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；
（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；
（三）基金管理公司的基金经理；
（四）基金管理公司的督察员；
（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽
核、电脑管理等业务的专业人员；
（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、
电脑管理等业务的专业人员；
（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。
前款（一）项所称高级管理人员是措基金管理公司、基金托管部的总经理、副总
经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中负
责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核
工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。
第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。
前款所称基金从业人员资格，包括基金人业资格、基金经理资格和高级管理人员的
任职资格。
第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按
照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，
经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。
申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可
以对申请人进行考察、面谈。
第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。

第二章 基金从业资格
第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业
资格。
第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；
（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；
（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以
上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、
金融、法律等专业知识；
（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：
（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；
（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总
经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；
（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；
（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；
（五）中国证监会信定的不适合从事基金业务的其他情形。
第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下
列材料：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）学历、学位证明复印件；
（三）身份证复印件；
（四）基金从业资格考试证明复印件；
（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第三章 基金经理资格
第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，
还应当取得基金经理资格。
第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；
（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券
公析、证券投资经验和良好的工作业绩；
（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九
条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：
（一）基金从业资格证书复印件；
（二）基金经理资格考试证明复印件；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。
第四章 高级管理人员任职资格
第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管理部高级管理人员的，应当
由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条
件的，方可任职。
第十四条 基金从业人员申请高级管理人中任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；
（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的
管理工作业绩；
（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以
上证券、金融业务工作经历；
拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定
向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材
料：
（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；
（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。

第五章 日常管理
第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资
格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。
第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘
单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基
金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申
请相关资格。
第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证
监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金
托管部不得委任其高级管理人员的职责。
第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉
尽责，不得从事以下活动：
（一）越权或违规经营；
（二）违反基金契约或托管协议；
（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（六）玩忽职守、滥用职权；
（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的高业秘密；
（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的
其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当
报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。
第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，
不得在新聘用单位从事基金投资业务。
第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不
得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个
月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。
第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审
计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，
检查结果应当报另证监会备案。
基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查结果报中国
证监会备案。

第六章 罚则
第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和
本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予
下列罚：
（一）警告；
（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；
（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内
不予受理其基金从业人员相关资格的申请；
（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的
申请。
第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基
金从业人员相关资格。
第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或
者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必
要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保工金资产的安全，中国证
监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。

第七章 附则
第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规
定执行。
第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。
基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。
基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的资金经理的
任免应当报中国证监会备案。
第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。



1999年10月30日